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Jcpenney生产守则审核流程
会议
自我介绍及身份确认
了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等
工厂了解审核的目的
简要介绍审核的流程
获取工厂平面图，巡视工厂范围内的区域
工厂有要求提供审核的文件在现场
要求管理层提供工人面谈用的地方
询问管理层
索取工厂用到化学品的清单
工厂巡视
健康检查：工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；工厂没有违反环境保护的法规
?消防
?机器
?化学品储存
?紧急的救护
?个人防护用品（PPE）
1.眼罩
2.手套
3.耳塞
? 环境保护
1.美国环境保护局（EPA）
2.职业与健康局（OSHA）
3.空气质量管理区（AQMD）
4.化学品暴露限制
5.危险品废物
6.其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）
选择参与面谈的工人
辨别有无可疑的童工
对可疑的情况提出问题
? 工人不工作或快的工作速度
? 进出工厂的车辆
检查生产流程：是否有分包
文件审核
目的：工厂运作的合法；工厂符合当地法律及守则的要求
文件清单
1.工卡或考勤记录（过去十二个月）
2.工资表（过去十二个月）
3.人事花名册及员工个人档案
4.劳动合同
5.社会保险收据、花名册及合格证明文件等
6.工商营业执照
7.消防检查报告或合格证明文件
8.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等
9.环境保护证明文件
10.厂规或员工手册
11.有关当地低工资规定文件
12.设备许可证 (如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)
13.工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）
14.当地劳动局关于延加班之批文
15.未成年工身体的检查及劳动局登记记录
16.厂房平面图
童工求证
? 在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工
? 在人事档案里抽查
? 挑选25名工人访谈
? 在面谈过程中，根据人事档案交叉检查存有不1致的信息
? 当发现童工时（现时或历史）须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期
工人面谈
面谈的目的
从工人层面了解工厂的实际运作
获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的1致
对异常的区域进行深的了解
面谈问卷（EIQ）
面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不过25名工人
扩大访谈人数
发现的违规情况需要深的了解，如家庭工作、虚假账本等
工人的个人信息证的证明文件和工人实际回答有出入时
挑选程序
50%的工人在工厂巡视过程中挑选
? 年轻工人
? 从部门挑选
? 如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同
? 危险岗位工人
50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选
?加班的工人
?低工资的工人
?青少年工人
?老工人
不公开
面谈须在管理人员不在场的情况下进行
一对一面谈，不能分组面谈
保密
参与面谈的工人须被告知的访谈内容均为保密
反映问题的工人名字不能在报告上出现
面谈技巧
友善――这使得工人放松和敞开胸怀
EIQ作为指引，但不局限面谈的问题
不同的国对工人的问题不同，如洪都拉斯是童工、墨西哥是怀孕测试、我国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方
末次会议
告知管理层审核已经完成
归还借用供审核的文件
感谢他们对审核工资的支持和合作
解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改计划确认报告（CAPAR）
教育并提供改的佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求
Jcpenney生产守则审核流程